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[多选题]

以下符合证券市场禁入有关规定的()

A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;

B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;

C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;

D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。

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更多“以下符合证券市场禁入有关规定的()A、某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间”相关的问题

第1题

以下关于证券市场禁入的说法正确的是()。Ⅰ.配合查处违法行为有立功表现的,可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的是()。Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚Ⅱ.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ 、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是()

A.单独对有关机构采取证券市场禁入措施

B.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

C.证监会采取禁入措施后,应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据

D.涉嫌犯罪的,应移送司法机关,确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施

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第4题

下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是()。A.单独对有关机构采取证券市场禁入措施B.被采取

下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是()。

A.单独对有关机构采取证券市场禁入措施

B.被采取证券市场禁人措施的当事人有权要求举行听证

C.证监会采取禁人措施后,应告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据

D.涉嫌犯罪的,应移送司法机关,确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施

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第5题

根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的有()。Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施Ⅲ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施

A.Ⅱ 、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

证券市场禁入措施的类型包括()

A.3-5年的证券市场禁入措施

B.6-8年的证券市场禁入措施

C.5-10年的证券市场禁入措施

D.终身证券市场禁入措施

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第7题

根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的有()。Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年市场禁入措施Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施Ⅲ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施Ⅳ.

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,
可以()。

A.比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施

D.从轻或者减轻采取市场禁入措施

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第9题

关于证券市场禁入,以下说法中错误的是()
A.行政处罚以事实为依据

B.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

C.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

D.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利

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第10题

根据《证券市场禁入规定》,以下说法错误的是()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,可在其他证券公司中从事证券相关业务

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

C.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

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