A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
第1题
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括()。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.监督检查期货交易的信息公开情况
D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
第2题
期整改?()
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
C.非法干预期货公司经营管理活动
D.股东未按照出资比例行使表决权
第3题
了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
A.刘某
B.王某
C.张某
D.李某
第4题
进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()
A.9万元
B.10万元
C.8万元
D.6万元
第5题
所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。
A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.对负责人采取拘留等强制措施
第6题
下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有()。
A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
B.期货交易所的管理人员
C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
D.由于任职可获取内幕信息的从业人员期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
第7题
询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.3
B.4
C.5
D.6
第8题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。
A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
第9题
下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。
A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实
第10题
《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有()。
A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相期货交易期货法律法规章节习题:期货交易管理条例
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