证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当()。Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有()。

Ⅰ.中间介绍业务的范围

Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施

Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

证券经纪商需要对客户资料保密，是由于()等原因。

Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现

Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任

Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是()。

Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产

Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。

Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于内幕信息的是()。

Ⅰ.上市公司收购的有关方案

Ⅱ.公司股权结构的重大变化

Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划

Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括()。

Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕

Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到()。

Ⅰ.遵循客户利益优先原则

Ⅱ.防范利益冲突

Ⅲ.事先取得客户的同意

Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

目实施的不同阶段分别进行()，提高投资银行项目的整体质量水平。

Ⅰ.立项评价

Ⅱ.过程评价

Ⅲ.综合评价

Ⅳ.业绩评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.期货经纪公司

Ⅳ.律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ