A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
第1题
A.托管机构,证券登记结算机构
B.证券公司,证券登记结算机构
C.托管机构,证券公司
D.证券公司,托管机构
第2题
A.托管机构,证券登记结算机构
B.证券公司,代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C.托管机构,代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D.证券公司,证券登记结算机构
第3题
在资产管理业务中,()负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
第7题
A.“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称”
B.“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构”
C.“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称”
D.“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”
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