《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。

股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。

A、所持股份

B、出资额

C、净资产

D、所有者权益

观的是( )。

A、合法投资

B、只注重高额回报

C、眼见为实

D、审慎投资

，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A、紧密

B、直接因果

C、隶属

D、间接因果

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

A、规模失控、决策失误

B、变相自营、账外自营

C、操纵市场、内幕交易

D、市场风险、管理风险

证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。

A、10%

B、15%

C、50%

D、100%

根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。

A、分销

B、投标承购

C、代销

D、赞助推销

证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。

A、金融产品依法发行

B、风险收益特征清晰

C、有明确的投资安排

D、对相关人员资质进行审查

下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。

A、从事技术的人员可以从事营销业务活动

B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

C、营销人员不得经办客户账户

D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。

A、股东大会

B、董事会

C、证券交易所

D、经理层

其中( )名在授权书上签字。

A、1

B、2

C、3

D、4