A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司
第1题
下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是( )。
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
第2题
下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标、或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
第3题
先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
第4题
法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的,应当处以( )罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下
第5题
下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。
A.甲某,年满20周岁,本科文化
B.乙某,年满18周岁,大专文化
C.丙某,年满20周岁,初中文化
D.丁某,年满20周岁,高中文化
第9题
下列关于公开发行证券的说法中,错误的是( )。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
第10题
证券发行与交易的“三公原则”是指( )。
A.公正、公平、公开
B.公信、公平、公开
C.公共、公平、公开
D.公正、公信、公平
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!