公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票,不构成变相公开发行股票。()
第1题
下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
第2题
“荐股软件”可实现的功能包括( )。
A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.提供具体证券投资品种选择建议
C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.提供其他证券投资分析、预测或者建议
第3题
公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.2
C.3
D.5
第5题
《中华人民共和国公司法》规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
第6题
投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括( )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
第7题
证券经营机构从事证券自营业务,应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割,不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。( )
第8题
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施,并通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。( )
第10题
财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行( )等事项。
A.内幕交易
B.证券欺诈
C.市场操纵
D.正常交易
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