下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是()。

( )。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。

A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C.未通过证券从业人员年检

D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

证券业从业人员不得从事 ( )。

A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。

A.证券公司的从业人员

B.保险公司的从业人员

C.期货经纪公司的从业人员

D.基金管理公司的从业人员

下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。

A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A.法定代表人

B.经营管理的主要负责人

C.全体员工

D.工会代表

在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。

Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行

Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地

Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

基金托管人应当履行的职责有（ ）。

Ⅰ．安全保管基金财产

Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅲ．持有基金管理人的股份

Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名

Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表

Ⅳ．董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ