A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责
第2题
网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。
A.名称、成立时间、登记时间
B.住所、联系方式、主要负责人
C.基本诚信信息
D.过往业绩
第3题
关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是( )。
A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币
D.涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行
第4题
投资者教育的内容不包括( )。
A.投资决策教育
B.资产配置教育
C.权益保护教育
D.风险判断教育
第5题
中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2
B.3
C.4
D.5
第6题
在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B.承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费
C.承诺及时地将公开的信息与其沟通
D.承诺定期提供详尽的投资策略报告
第7题
下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。
A.是实行自律管理的法人
B.享有交易所业务规则制定权
C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
D.设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为
第9题
( )主要用于发送简洁、明了的文字信息。
A.电话服务中心
B.自动传真
C.电子信箱
D.短信通知
第10题
公开募集基金的基金合同不包括( )。
A.基金的运作方式
B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
C.基金资产净值的计算方法和公告方式
D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
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