A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币
D.涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行
第1题
投资者教育的内容不包括( )。
A.投资决策教育
B.资产配置教育
C.权益保护教育
D.风险判断教育
第2题
中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2
B.3
C.4
D.5
第3题
在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B.承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费
C.承诺及时地将公开的信息与其沟通
D.承诺定期提供详尽的投资策略报告
第4题
下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。
A.是实行自律管理的法人
B.享有交易所业务规则制定权
C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
D.设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为
第6题
( )主要用于发送简洁、明了的文字信息。
A.电话服务中心
B.自动传真
C.电子信箱
D.短信通知
第7题
公开募集基金的基金合同不包括( )。
A.基金的运作方式
B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
C.基金资产净值的计算方法和公告方式
D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
第8题
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。
A.取得基金从业资格
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D.具有5年以上证券投资管理经历
第9题
基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。
A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金审计机构
D.基金管理人
第10题
从资金的性质看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
A.信托资产
B.债务资产
C.法人资本
D.借贷资产
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