A.取得基金从业资格
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D.具有5年以上证券投资管理经历
第1题
基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。
A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金审计机构
D.基金管理人
第2题
从资金的性质看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
A.信托资产
B.债务资产
C.法人资本
D.借贷资产
第3题
关于守法合规,下列看法正确的有( )。
A.只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法
B.学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法
C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管
D.一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
第5题
以下不属于内部控制的原则的是( )。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
第6题
( )是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
第8题
下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
A.分析基金走势
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回
第9题
以下属于基金运作披露的信息是( )
A.基金年度报告
B.上市交易公告书
C.基金净值公告
D.基金资产净值和份额净值公告
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