A.只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法
B.学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法
C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管
D.一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
第2题
以下不属于内部控制的原则的是( )。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
第3题
( )是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
第5题
下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
A.分析基金走势
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回
第6题
以下属于基金运作披露的信息是( )
A.基金年度报告
B.上市交易公告书
C.基金净值公告
D.基金资产净值和份额净值公告
第8题
和职业心理,会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。
A.传承性
B.连续性
C.继承性
D.特殊性
第9题
关于房地产权益基金,以下表述错误的是( )2016年9月《基金法规法规》真题
A.房地产权益基金可以通过在非公开市场上出售其所持的资产退出,也可以通过打包上市后退出
B.房地产权益基金可以股份公司,有限合伙公司或契约型基金的形式存在
C.房地产权益基金相比房地产有限合伙流动性要差
D.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行,定期开放申购和赎回
第10题
对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过( )
A.3个月
B.4个月
C.5个月
D.6个月
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