A.业务许可制度
B.以净资本为核心的经营风险控制制度
C.合规管理制度
D.客户交易结算资金第三方存管制度
第1题
在名义收益率相等的情况下,如果考虑税收的因素,使投资者获得更多实际投资收益的债券是( )
A.政府债券
B.公司债券
C.企业债券
D.金融债券
第3题
有担保的ADR包括( )
A.四级公开募集的ADR
B.三级公开募集的ADR
C.二级公开募集的ADR
D.一级公开募集的ADR
第7题
权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即( )
A.转让价格
B.发行价格
C.交易价格
D.行权价格
第8题
下列选项中,属于可转换公司债券的上市条件的有( )。
Ⅰ.可转换公司债券的期限在2年以上
Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
Ⅲ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第9题
金融机构发行金融债券的目的是( )。
Ⅰ.筹资用于某种特殊用途Ⅱ.改变本身的资产负债结构
Ⅲ.增加自身权益资本Ⅳ.辅助国家宏观调控政策
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第10题
下列关于我国证券投资基金的表述,正确的是( )。
Ⅰ.每只基金都有一个基金合同
Ⅱ.投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资
Ⅲ.证券投资基金通过发行基金份额方式募集
Ⅳ.证券投资基金是一种问接投资工具
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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