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证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。Ⅰ.还款能力Ⅱ.

证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。

Ⅰ.还款能力Ⅱ.诚信记录Ⅲ.投资经验Ⅳ.融资融券需求

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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更多“证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。Ⅰ.还款能力Ⅱ.”相关的问题

第1题

下列关于公开发行股票代销制度的说法,正确的有(  )。Ⅰ.代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败Ⅱ.代销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案Ⅲ.代销发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题

非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,对其可采取的刑事处罚措施有(  )。Ⅰ.处5年以下有期徒刑Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的,单处5万元以上50万元以下罚金

A.ⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

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第3题

上市公司公告的招股说明书有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有(  )。Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ.有过错的实际控制人

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第4题

下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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