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下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

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更多“下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。A.对擅自公开或者变相公开发行证券”相关的问题

第1题

证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有(  )。

A.真实、合法的资金和账户

B.风险分散

C.业务隔离

D.预警制度

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第2题

证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在(  )。

A.充当证券买卖的媒介

B.提供咨询服务

C.直接买卖证券

D.擅自改变委托人的意愿

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第3题

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括(  )。

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

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第4题

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(  )。

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

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