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[多选题]

证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。

A.公司最近2年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司最近3年连续亏损

D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者

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更多“证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.公司最近2年连续亏损B.公司有重大违法”相关的问题

第1题

中国证券业协会的自律管理职能包括(  )。

A.对会员与客户之间关系的自律管理

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.对代办股份转让系统的自律管理

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第2题

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(  )。

A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

B.相关业务技术系统建设情况说明

C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

D.公司财务状况的报告及相关材料

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第3题

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有(  )。

A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同蓉产

D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

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第4题

证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括(  )。

A.真实、合法的资金和账户

B.明确授权

C.业务隔离

D.风险监控

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