A.公司最近2年连续亏损
B.公司有重大违法行为
C.公司最近3年连续亏损
D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
第2题
A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B.相关业务技术系统建设情况说明
C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D.公司财务状况的报告及相关材料
第3题
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同蓉产
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
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