A.为市场经济体系有效配置资源
B.提供各类投资机会
C.对金融资产合理定价
D.防范风险
第1题
资经理不得相互兼任,是出于( )考虑。
A.行为监控中的特定人员分别管理
B.事项识别中的不同管理事项的分类
C.控制活动中的不相容职务分离
D.内部环境中经营理念和经营风格
第2题
基金管理公司的主要业务不包括( )
A.基金的信息披露
B.基金的募集
C.基金投资管理
D.基金的评价
第3题
A.公平性、公开性、公正性
B.及时性、有效性、正确性
C.真实性、准确性、完整性
D.实用性、有效性、公开性
第4题
关于债券基金,下列说法正确的是( )
A.无法定期分配收益
B.收益率易于预测
C.可以计算平均到期日
D.利率风险波动性大
第6题
申请募集基金应提交的主要文件不包括( )
A.基金募集申请报告
B.基金合同草案
C.律师事务所出具的法律意见书
D.招募说明书正式文本
第7题
董事会应当履行的合规职责不包括( )
A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
第9题
基金监管工作的首要目标是( )
A.保护投资人的利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的发展
第10题
基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )
A.与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
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