A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
第2题
基金监管工作的首要目标是( )
A.保护投资人的利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的发展
第3题
基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )
A.与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
第4题
ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?( )
A.必须现金替代
B.现金替代保证
C.可以现金替代
D.禁止现金替代
第5题
投资者的( )
A.收益期望值
B.投资规模
C.风险偏好
D.对投资资金流动性和安全性的要求
第6题
在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )
A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B.承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费
C.承诺及时地将公开的信息与其沟通
D.承诺定期提供详尽的投资策略报告
第8题
自2012年起,分开募集的分级基金,B类份额单笔认购申购金额不得低于( )万元。
A.5
B.3
C.2
D.1
第10题
( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
A.基金主管机构的变化
B.基金业务的创新
C.基金监管法规的完善
D.主流品种的变迁
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