A.证券账户的开立
B.资金账户的注销
C.建立及变更客户资金存管关系
D.客户证券账户转托管
第2题
A.申请报告
B.营业执照复印件和公司章程
C.营业执照原件
D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
第3题
A.不符合一般证券业从业人员有关规定
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D.3年内没有管理客户委托资产
第4题
A.公司有重大违法行为
B.未按照公司债券募集办法履行义务
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
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