证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人，不承担交易中的价格风险，

以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )

A.共益权

B.自益权

C.单独股东权

D.少数股东权

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.经济

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持( )

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.专业审慎

法律、法规规定的，按照( )的有关规定，进行行政处罚。

Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》

Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

)。

Ⅰ.控股股东Ⅱ.董事长Ⅲ.实际控制人Ⅳ.监事会主席

A.Ⅰ Ⅲ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅣ

D.Ⅲ Ⅳ

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有( )

Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款

Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅡⅣ

下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有( )。

Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易方式的自主性

Ⅲ.选择交易品种、价格的自主性Ⅳ.交易时间的自主性

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅣ

下列关于基金财产的说法，正确的有( )

Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担

Ⅱ.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

Ⅲ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

Ⅳ.基金财产属于其清算财产

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅢ