A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
第1题
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
第2题
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
第3题
下列情形不得注册为投资主办人的有()。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.未通过证券从业人员年检
Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ.已取得证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
不得注册为投资主办人的情形有()。 Ⅰ、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ、被协会采取纪律处分未满2年 Ⅲ、未通过证券从业人员年检 Ⅳ、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.投资主办人须自行向注册机构进行执业注册
B.未通过投资主办人年检的人员,中国证券业协会注销其资格
C.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册
D.被中国证券业协会采取纪律处分未满3年的人员不得注册为投资主办人
第7题
A.投资主办人须具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记
C.投资主办人须具备良好的诫信记录和职业操守
D.投资主办人不得少于5人
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!