证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准的有（）。

货币乘数的大小由以下（ ）因素决定。

A.法定准备金率

B.超额准备金率

C.现金比率

D.存款比率

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。

A.基金交易费

B.基金管理费

C.基金运作费

D.基金托管费

LOF与ETF不同之处在于LOF（ ）。

A.不一定采用指数基金模式

B.用现金进行申购和赎回

C.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

D.不是主动管理型基金

债券的开户合同应包括（ ）。

A.受托人的身份证号码

B.委托人的真实姓名

C.确立开户合同的有效期限

D.委托人与证券公司之间的权利和义务

赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。

A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值

C.确保公司股份能足额认购

D.增加公司的募集资金

在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有（ ）。

A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的

B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的

C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的

D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

当出现（ ）情形时，基金托管人职责终止。

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被基金管理人解任

下列属于证券公司直投业务范围的有（ ）。

A.提供期货行情信息、交易设施

B.使用自有资金对境内企业进行股权投资

C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

D.设立直投基金。筹集并管理客户资金进行股权投资

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有（ ）。

A.商业票据

B.银行承兑票据

C.国库券

D.银行短期存款

下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（ ）。

A.公司的竞争力

B.公司财务状况

C.公司治理水平

D.公司改组或合并