证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。

A.所在机构组织的培训

B.协会远程系统的培训

C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

A.证券经纪

B.证券自营

C.融资融券

D.证券咨询

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（ ）。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

A.上市公司并购重组投资咨询业务

B.上市公司并购重组财务顾问业务

C.上市公司并购重组经纪业务

D.上市公司并购重组投资银行业务

开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.2

C.3

D.5

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（ ）。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.经审计局审计的财务会计报表

D.经注册会计师审计的财务会计报表

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.证券监管部门

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10