申请合格投资者资格，应当具备的条件有()Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

期货交易所履行的职责包括( )

Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割

Ⅱ.为期货交易提供分散履约担保

Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

Ⅳ.设计合约，安排合约上市

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )

Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

Ⅲ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

Ⅱ.进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

公司债券在上市交易后被暂停的情形包括()

Ⅰ.公司有重大违法行为

Ⅱ.公司最近1年亏损

Ⅲ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.ⅠⅢ Ⅳ

承诺函，应由其( )签字。

Ⅰ.董事长

Ⅱ.总经理

Ⅲ.经理

Ⅳ.主任

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣ

设立公司申请名称预先核准，应当提交的文件包括( )

Ⅰ.公司名称预先核准申请书

Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

Ⅲ.公司出资的说明书

Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，正确的有( )

Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件

Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律陛规则

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢ Ⅳ

告书应载明的事项包括()

Ⅰ.收购人的名称、住所

Ⅱ.收购人关于收购的决定

Ⅲ.收购公司的经营状况

Ⅳ.被收购的上市公司名称

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有()

Ⅰ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

Ⅱ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺

Ⅲ.协会要求报送的其他材料

Ⅳ.证券公司对申请材料的真实、准确和完整的承诺

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()

Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅡⅢ Ⅳ