第1题
督察长的合规责任不包括()。
A.关注员工的合规和风险意识
B.对新产品的合法合规性提出意见
C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告
D.对合规管理承担最终责任
第2题
A.总经理对合规存在的问、不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
B.对合规管理承担最终责任
C.对新产品的合法合规提出意见
D.关注员工的合规和风险意识
第3题
()对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
第7题
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
A.审议批准公司年度合规报告
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.审议批准合规管理的基本制度
第8题
下列哪一项不属于督察长的职责范围。()
A.对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见
B.关注员工的合规与风险意识
C.向全体董事提交年度报告
D.促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成
第10题
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
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