第5题
督察长的合规责任不包括()。
A.关注员工的合规和风险意识
B.对合规管理承担最终责任
C.对新产品的合法合规性提出意见
D.基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
第6题
基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。
A.督察长
B.总经理
C.基金经理
D.独立董事
第7题
督察长的合规责任不包括()。
A.关注员工的合规和风险意识
B.对新产品的合法合规性提出意见
C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告
D.对合规管理承担最终责任
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