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[多选题]

期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可。对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有()。

A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户白行承担

C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

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更多“期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可。对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有(”相关的问题

第1题

应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。A.一方因重大误解订立合同的B.没有从事期货经

应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。

A.一方因重大误解订立合同的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

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第2题

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,不

需重新申请任职资格。( )

此题为判断题(对,错)。

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第3题

独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。( )

此题为判断题(对,错)。

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第4题

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授

权的派出机构提出申请,并提交下列哪些申请材料?( )

A.任职资格申请表

B.1名推荐人的书面推荐意见

C.身份、学历、学位证明

D.资质测试合格证明

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第5题

下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有(

)。

A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员

B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

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第6题

期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。( )

此题为判断题(对,错)。

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第7题

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客

户。( )

此题为判断题(对,错)。

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第8题

申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格。( )

此题为判断题(对,错)。

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第9题

期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。A.变更住所申请书

期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

A.变更住所申请书

B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

C.变更住所的详细计划

D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

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第10题

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。A.自律管理B.行政管理C.

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

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