A.发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等
B.为本次发行而进行的财务咨询费用,应当由主承销商承担
C.在发行费用中不应包括其他费用
D.为本次发行而进行的财务咨询费用,应当由发行商承担
第1题
募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的,发行人应披露( )。
A.拟增资或收购的企业的基本情况及最近3年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B.增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C.增资或收购前后持股比例及控制情况
D.拟收购资产与发行人主营业务的关系
第2题
关于预收要约的说法,正确的是( )。
A.证券登记结算机构临时保管的预收要约股票,在要约收购期间可以进行转让
B.预收要约的股东不能在要约期满前撤回预售
C.在收购要约有效期间,收购人应当每日在证券交易所网站上公告预收要约股份的数量和范围
D.预收要约股份的数量超过预定收购数量时,收购人应当按照同等比例收购预收要约的股份
第3题
关于向战略投资者配售,下列说法正确的是( )。
A.首次公开发行股票数量在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例,以及持有期限等
C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价,但不得参与累计投标询价
D.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案
第4题
企业集团财务公司发行金融债券应具备( )条件。
A.具有从事金融债券发行的合格专业人员
B.无到期不能支付债务
C.最近3年连续盈利
D.贷款损失准备计提充足
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