深圳证券交易所对上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为5%，自上市首日起实行。 ()此题为判断题(对，错)。

此题为判断题(对，错)。

人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。( )

此题为判断题(对，错)。

境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件( )。

A．代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书

B．委托人有效身份证明及复印件

C．委托人证券账户卡及复印件

D．代办人有效身份证明文件及复印件

证券初始登记包括( )等。

A．首次公开发行登记

B．配股登记

C．增发登记

D．基金扩募登记

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )

A．有15家以上营业部，并且布局合理

B．有从事网上委托业务的资格

C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

D．有健全的内部控制制度和风险防范机制

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

A．建立自营业务的逐日盯市制度

B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C．完善风险监控量化指标体系

D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。

A．即时行情

B．各类日报表

C．证券指数

D．证券交易公开信息

财务报表是反映营业部财务状况和经营成果的总结性书面文件，其主要包括( )。

A．财务情况说明书

B．财务报表

C．财务报表附注

D．现金流量表

E．现金流量表附注

方变卖质押券所得款项可以弥补( )。

A．融资方融入的款项

B．相关交易费用

C．利息

D．违约金

包括( )。

A．证券代码

B．证券账号

C．成交价格

D．成交数量