深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为()。

证券公司不得向其融资融券的客户包括( )。

A．对未按照要求提供有关情况的客户

B．在证券公司从事证券交易不足半年的客户

C．交易结算资金未纳入第三方存管的客户

D．证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

E．本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券

证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户( )。

A．财产与收入状况

B．证券投资经验

C．风险认知与承受能力

D．投资偏好

券账户。

A．真实性

B．合法性

C．规范性

D．一致性

证券公司应当向客户明确告知公司的( )。

A．股权结构

B．法定业务范围

C．诚信记录

D．财务状况

证券公司证券自营业务买卖的主要对象是( )。

A．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

B．已经和依法可以在境外证券交易所上市交易的证券

C．已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券等

D．依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

不属于上市后的证券存管业务。

A．股东名册登录

B．交易过户

C．发放现金红利

D．非交易过户

根据相关的规定，目前我国证券登记实行( )。

A．自动申报制

B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制

D．证券公司代理制

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )。

A．公司治理健全，内部控制有效

B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C．经营证券经纪业务已满5年

D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上

)。

A．100%,100%

B．90%,90%

C．60%,60%

D．50%,50%

额净值为1.0250元,则投资者申购所得份额为( )份。

A．9611

B．9756

C．10000

D．9800