A.独立性
B.制衡性
C.健全性
D.审慎性
E.严格性
第1题
证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有()。
A.独立性
B.制衡性
C.健全性
D.审慎性
E.严格性
第6题
营业部完善内部控制机制应遵循()。
A.独立性原则
B.相互制约原则
C.防火墙原则
D.健全性原则
第9题
完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
第10题
完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
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