交易所可为交易单元提供如下服务()。
A.申报指令
B.获取交易信息及新闻公告
C.接人和访问交易所交易系统
D.获取其他服务权限
第1题
下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )。
A．建立防火墙制度
B．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证
D．证券公司应建立独立的实时监控系统
第2题
以下说法中正确的有( )
A．证券发行与证券交易相互促进
B．证券发行为证券交易提供了对象
C．证券交易有利于证券发行的顺利进行
D．证券交易决定了证券发行的规模
第3题
下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
第4题
关于LOF的以下说法中，正确的是( )。
A．LOF本质上仍然是开放式基金
B．LOF发售可结合银行等代销机构与证券交易所交易网络
C．LOF代表的是一揽子股票的组合
D．LOF本质上仍是封闭式基金
E．LOF保留了原来基金申购和赎回的方式
第5题
采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者( )。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．限价买入证券
D．低于限价买入证券
E．在限价的范围内盈利
第6题
我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。
A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
第7题
司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．期货交易所
D．证券登记结算机构
第8题
如果上市证券发生( )等事项,就要进行除权与除息。
A．权益分派
B．发放现金红利
C．公积金转增股东
D．配股
第10题
世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。
A．采取全额预缴保证金制度，防范信用风险
B．建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
C．采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险
D．采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
