A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确证券公司客户资产属于客户
C.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
D.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
第2题
A.对股份公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润的分派负担
B.优先股股东无表决权,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言,由于优先股票的股息收益稳定可靠,而且在财产清偿时也先于普通股股东,因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下,优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
第4题
A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的30%纳入基金
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
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