下列不属于自营业务的内部控制内容的是()。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
D.建立完备的业绩考核加激励制度
第1题
A.以个人名义进行自营业务
B.以默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C.买入公司在IPO包销过程中未能售出的股票
D.将自营账户借给他人使用
第2题
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上3倍以下
D.2倍以上5倍以下
第4题
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但法律、行政法规另有规定的除外
D.证券公司应当自中国证监会出其无异议意见或者做出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作
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