A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备金融期货基础知识,通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
第1题
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。
A.金融期货合约
B.商品
C.股票
D.商品期货合约
第2题
事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有( )。
A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
B.具有经济管理工作3年以上经验
C.具有大学专科以上学历
D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
第3题
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的制定目的包括( )。
A.督促期货公司建立健全内控、合规制度
B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
D.保护投资者合法权益
第4题
货基础知识。
A.金融期货法律法规
B.金融期货业务规则
C.金融期货的产品特征
D.期货交易技术分析方法
第5题
)。
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D.是否存在超范围委托的情形
第6题
公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。
A.行业管理
B.监督管理
C.自律管理
D.交易管理
第8题
《期货营业部管理规定(试行)》的施行时间是( )。
A.2007年4月15日
B.2009年9月、1日
C.2012年5月1日
D.2012年9月15日
第9题
定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
第10题
关于客户开户及交易编码的申请,当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于( )允许客户使用。
A.当日
B.一周后
C.下一交易日
D.两天内
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