A.poly A
B.poly C
C.poly U
D.poly G
第2题
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
第3题
A.决策、组织、策划、实施或参与实施违法违规行为
B.部署、授意、默许、他人实施违法违规行为
C.胁迫、协助他人实施违法违规行为
D.不履行或不正确履行职责,未能制约或防范违法违规行为发生
第5题
A.遵守法律法规等行为规范
B.熟悉法律法规等行为规范
C.不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
D.负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
第6题
A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为
B.责任在于任职机构是否制定了基本制度
C.积极配合基金监管机构的监管
D.及时制止所发现的违法违规行为
第9题
机构对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,证券从业人员应当采取()措施。
Ⅰ.通过内部程序报告
Ⅱ.机构未妥善处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告
Ⅲ.向中国证券业协会报告
Ⅳ.证券业协会未妥善处理的,向中国证监会报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
第10题
A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
C.对机构管理人员所发出的违法违规指令,及时按照所在机构内部程序向董事会报告
D.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告
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