A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
第1题
己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考,但并未泄露,下列正确的是()。
A.甲的行为并无不妥
B.甲的行为违反了忠诚尽责规范的要求
C.甲的行为违反了保守秘密规范的要求
D.甲的行为违反了客户至上规范的要求
第2题
基金上市交易公告书披露的事项不包括()。
A.持有人户数
B.基金投资组合报告
C.基金净值表现
D.基金财务状况
第3题
下列选项中,()表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
A.投资者缴纳基金份额认购款项
B.投资者签署基金合同
C.投资者向管理人提交认购基金的申请单
D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单
第4题
基金的运作包括()。
Ⅰ、基金的募集
Ⅱ、基金的投资管理
Ⅲ、基金资产的托管
Ⅳ、基金份额的登记交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
关于基金代销机构的理解,下列表述正确的是()。
A.通过销售基金产品赚取佣金
B.代理基金资产的清算和结算
C.接受投资人委托设计和管理基金产品
D.与商业银行签订产品代销协议
第6题
关于基金年度报告,不正确的是( )。
A.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现
B.在年度报告的扉页需作出投资风险提示
C.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计
D.基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载
第7题
基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。
A.基金经理的投资和风控能力
B.基金管理人的风险控制能力
C.基金产品的投资策略
D.基金产品的风险评价结果
第8题
下列关于基金的后端收费的说法中,错误的是()。
A.前段收费是在基金份额申购时收取
B.对于持有期低于3年的投资人,基金管理人可以免收其后端申购费用
C.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除
D.基金同时设置前后端收费的,前端收费的最高档位申购费率应低于对应的后段收费的最高档申购费率
第9题
关于基金销售渠道的审慎调查,下列描述错误的是()。
A.可接受被调查方提供的公开信息
B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
C.可接受被调查方提供的非公开信息
D.无须对信息的适当性实施尽职甄别
第10题
基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括()。
Ⅰ.交易资料
Ⅱ.客户资料
Ⅲ.公司内部信息
Ⅳ.市场参考消息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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