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[多选题]

内部操作风险损失事件资料包括（）。

A.损失事件分类

B.发生时间

C.损失事件的类型

D.潜在损失的相关要素

E.挽救措施

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第1题

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有
关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。

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第2题

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评
估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。()

A．正确

B．错误

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第3题

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。()此题为判断题(对，错)。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
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第4题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负

A．①②③④

B．②③④⑥

C．①③④⑤

D．②③⑤⑥

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第5题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高
级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ审议批准年度合规报告Ⅲ决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇Ⅴ对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅵ建立与合规负责人的直接沟通机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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第6题

照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇Ⅴ.对发生重大合

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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第7题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责

A．①②③④

B．②③④⑥

C．①③④⑤

D．②③⑤⑥

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第8题

根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是()。

A．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B．决定公司合规管理部门的设置及其职能

C．保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

D．对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

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第9题

根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定，以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是：（)。

A．对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B．监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议

C．每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划

D．向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

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第10题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规爽责

A．①②③④

B．②③④⑥

C．①③④⑤

D．②③⑤⑥

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