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[单选题]

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负

A.①②③④

B.②③④⑥

C.①③④⑤

D.②③⑤⑥

答案
B、②③④⑥
解析:考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。组织制定规章制度,并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责
更多“按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责…”相关的问题

第1题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是()。①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议③经营管理主要负责人在经营决策过程中,充分听取合

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.①④

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第2题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责

A.①②③④

B.②③④⑥

C.①③④⑤

D.②③⑤⑥

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第3题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规爽责

A.①②③④

B.②③④⑥

C.①③④⑤

D.②③⑤⑥

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第4题

照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇Ⅴ.对发生重大合

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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第5题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高
级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ审议批准年度合规报告Ⅲ决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇Ⅴ对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅵ建立与合规负责人的直接沟通机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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第6题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是()

A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.王某为证券公司高级管理人员

C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施

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第7题

下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员

证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.高级管理人员

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第9题

证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.监事会C.股东

证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.高级管理人员

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第10题

证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高

证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.高级管理人员

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