“科学管理之父”弗雷德里克.温斯格.泰罗认为管理的中心问题是（)。A．管理的效率性B．

A．正确

B．错误

A.正确

B.错误

证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

A．董事会

B．监事会

C．股东大会

D．高级管理人员

证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.高级管理人员

证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

A．董事会

B．监事会

C．股东大会

D．高级管理人员

A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员

B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容

D、证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。

A.股东(大)会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理人员

董事会履行合规管理职责有()。

Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度

Ⅱ.审议批准公司年度合规报告

Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制

Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ