第4题
证券公司申请从事客户资产管理业务资格,应向中国证监会报送( )材料。
A.内部控制制度文本
B.证券公司法定代表人的情况登记表
C.风险管理制度文本
D.内控评审报告
第5题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第6题
根据《上海证券交易所交易规则》的规定,以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是( )。
A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于500万元人民币
C.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于 300万元人民币
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
第7题
根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括( )。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
第8题
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
第9题
的红利,由中国结算深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。
A.发起人股
B.法人股
C.职工股
D.高级管理人员持股
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