A.口头警示
B.要求整改
C.约见谈话
D.专项调查
第1题
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户资金账户中的自己余额
第2题
A.对未按照要求提供有关情况的客户
B.在证券公司从事证券交易不足半年的客户
C.交易结算资金未纳入第三方存管的客户
D.证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
E.本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券
第3题
A.网上现金发售资金结算
B.网上现金发售的证券过户
C.组合证券发售的证券冻结和过户
D.ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务
第4题
A.电脑交易系统的故障
B.电脑软件的故障
C.交易系统容量过小
D.市场宏观条件的恶劣
E.电力故障
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