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题目内容
（请给出正确答案）
A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑
C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D.对单位判处罚金
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第1题
A．证监会依法核准发行的国债
B．在证券交易所上市交易的债券
C．证监会依法核准发行的债务型结构性融资证券
D．证监会依法核准发行的固定收益证券的登记机构
第3题
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率与证券价格呈反方向变化
C．利率提高会导致公司融资成本的提高
D．利率风险对不同证券的影响是不同的
第4题
A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C．作为证券从业机构招聘人员的参考
D．批准证券公司融资融券试点申请的依据
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