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期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A.安全稳健、持续经营

B.有效防控交易风险

C.将适当的产品销售给适当的投资者

D.投资决策自主、投资风险自担

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更多“期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内”相关的问题

第1题

期货公司应当按照( )确认预计负债。A.中国证监会派出机构和期货交易所的要求B.结算协

期货公司应当按照( )确认预计负债。

A.中国证监会派出机构和期货交易所的要求

B.结算协议的约定

C.期货经纪合同的约定

D.企业会计准则的规定

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第2题

期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时

向( )报告。

A.公司住所地工商行政管理机构

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构

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第3题

申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务( )以上经验,并具有在证券公司等金融

机构从事风险管理、合规业务( )以上经验。

A.1年;2年

B.1年;3年

C.2年;3年

D.2年;4年

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第4题

在我国,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由( )提名,理事会通过。A.会员大会B.

在我国,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由( )提名,理事会通过。

A.会员大会

B.中国证监会

C.董事会

D.监事会

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第5题

在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开( )。A.董事会B.理事会###SXB#

在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开( )。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会

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第6题

根据规定,下列单位和个人中,可以依法从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是(

)。

A.事业单位和国家机关

B.期货交易所的工作人员

C.上市公司

D.期货业协会的工作人员

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第7题

某期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方

向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过( )万元。

A.600

B.700

C.800

D.900

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第8题

上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50 000手和20 000手。该交易所会员徐

某和客户张某于2013年10月21日分别买人大豆一号合约50 000手和19 000手,下列关于会员徐某和张某的做法正确的是( )。

A.徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告

B.徐某向证监会报告持仓情况,张某向上海商品交易所报告持仓情况

C.徐某向上海商品交易所报告持仓情况,张某向开户的期货公司报告持仓情况

D.徐某向期货业协会报告持仓情况,张某向期货公司报告持仓情况

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第9题

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。

( )

此题为判断题(对,错)。

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第10题

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提

交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 ( )

此题为判断题(对,错)。

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