A.10
B.9
C.8
D.6
第1题
营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题
中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。
A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.首席风险官的培训情况和考试成绩
C.期货公司的中期报告和年度报告
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
第4题
)报告。
A.期货业协会 B。公司住所地期货交易所
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.公司董事会
D.参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定。
第5题
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.期货公司与客户的交易详情
第6题
下列关于全面结算会员期货公司的表述,正确的有( )。
A.建立并实施风险隔离机制和保密制度
B.控制金融期货结算业务风险
C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
第10题
会员制期货交易所的下列职务中,由中国证监会任免的有( )。
A.总经理
B.副总经理
C.理事长
D.副理事长
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