A.当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票,余额部分按承销协议办理
C.当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票,余额部分由认购者按比例分摊,投资者放弃部分由主承销商包销
D.当有效申购总量大于该次股票发行量时,由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号,连序排号,然后通过摇号抽签,每中一签认购1000股
第1题
目前,我国开展回购交易业务的场所有( )。
A.商业银行
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.地方证券交易所
E.全国银行间市场
第2题
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内,投资在交易所上市的( )。
A.国债
B.可转换债券
C.企业债券
D.封闭式基金
第4题
下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是( )
A.在资产净值的基础上加一定的手续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费
D.以资产总值确定
第5题
对于交易席位的使用,下列选项正确的是( )
A.可以与其他人共用一个席位
B.会员可以转让其所有席位
C.可以将席位出租
D.会员在保留一个席位的前提下,可以转让其他席位
第6题
新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的( )予以解冻。
A.第一天
B.第二天
C.第三天
D.第四天
第7题
正确的是( )。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待机会成交
C.部分成交者则让剩余部分继续等待
D.当日未成交者自动进人次日集合竞价
第8题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
第9题
证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )。
A.营业部电脑系统
B.交易所电脑主机
C.营业部终端处理机
D.场内交易员
第10题
如果客户采用自助委托方式,则当其输入( )后,即视同确认了身份。
A.数字证书
B.网上委托通讯密码
C.身份证号码
D.相关的账号和正确的密码
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