A.权证存续期满
B.权证在存续期内已被全部行权
C.标的股票价格大于执行价格
D.权证在存续期内被部分行权
第1题
以下选项中,( )属于中国金融期货交易所的发起股东。
A.上海期货交易所
B.郑州商品交易所
C.交通银行
D.上海证券交易所
第2题
下列关于设立证券公司的条件,正确的有( )
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有完善的风险管理与内部控制制度
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币3亿元
第3题
证券回购交易实质是( )。
A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息
B.是证券市场的一种重要的融资方式
C.证券的持有方以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息
D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
第4题
在证券交易的业务中,主要包含的要素有( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券交易对象
E.证券结算中心
第5题
目前,对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式,其中净额清算可分为( )。
A.双边清算
B.单边清算
C.多边清算
D.前进不反复清算
E.来回反复清算
第7题
交易席位根据( )不同,可分为有形席位和无形席位。
A.席位的报盘方式
B.席位经营的证券品种
C.席位使用的业务种类
D.席位的申请流程
第8题
证券营业部的通讯设备管理包括( )
A.机型先进、容量充足
B.机型容量
C.运行效率、行情分析系统
D.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
第9题
沪深证券交易所应当于每月( )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。
A.2
B.3
C.10
D.15
第10题
关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率,下列说法正确的是( )
A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率,也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率,也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率,可按份额持有时间分段设置赎回费率
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