证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（)。

在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

A．经纪商

B．委托人

C．托管商

D．代理人

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )

A．交收失误引起的风险

B．无权或越权代理而造成的风险

C．证券公司工作人员申报差错引起的风险

D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

许多场外交易发生在投资者和( )之间。

A．证券公司

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．证券业协会

行的债券交易行为。

A．竞价方式

B．询价方式

C．招投标方式

D．定价方式

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，( )。

A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出

B．当日申购的基金份额，同日可以赎回

C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额

D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

息。

A．公平

B．公正

C．安全

D．公开

(含最后一笔交易)。

A．5

B．3

C．2

D．1

者的关系是( )。

A．买卖申报优先于转股申报

B．转股申报优先于买卖申报

C．按申报的先后次序执行

D．随机进行

)

此题为判断题(对，错)。

此题为判断题(对，错)。