A.挂失补办证券账户卡申请表
B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D.经办人有效身份证明文件及复印件
第2题
下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )。
A.一天企业债回购
B.二天企业债回购
C.三天企业债回购
D.七天企业债回购
E.九天企业债回购
第3题
从交易价格的决定特点来看,证券交易机制可以分为( )。
A.定期交易系统
B.连续交易系统
C.指令驱动系统
D.报价驱动系统
第4题
零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的( )交易单位。
A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个
第5题
证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。
A.自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券
B.自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券
C.自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券
D.自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖证券
第7题
上海证券交易所买断式同购交易的申报单位为( )或其整数倍。
A.1手
B.10手
C.100手
D.1000手
第8题
根据( ),委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.买卖证券的方向
B.委托订单的数量
C.委托价格限制
D.委托时效限制
第9题
根据要求,证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。
A.代理买卖证券
B.代理还本付息
C.客户结算资金存取
D.代理报关证券
第10题
参与新股竞价发行的证券营业部,可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。
A.佣金
B.过户费
C.承销手续费
D.委托手续费
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