A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时,证券登记结算饥构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
B.目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险
C.在发生证券交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金,因此证券登记结算机构无需承担信用风险
D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
第1题
A.在证券经纪业务中,证券公司充当证券买方和卖方的代理人
B.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
C.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
D.在证券经纪业务中,证券公司不能内部撮合
第3题
A.经纪商可根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
B.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
C.证券经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商承担赔偿责任
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